“一键打新”迎监管进一步规范，已有券商行动起来头条

2023-03-25 22:20:30 来源：每日经济新闻

为持续引导市场理性投资，有效解决投资者诉求，加强投资者权益保护，3月24日，中证协发布了《关于进一步规范证券公司APP“一键打新”功能的通知》（下称：《通知》），对证券公司APP的“一键打新”功能，从完善风险信息、优化APP选择功能设置、细化新股申购页面提示等方面提出了要求。

【资料图】

中证协强调，下一步，协会将持续关注证券公司APP“一键打新”功能整改情况，督促证券公司完善风险提示和选择权设置，对未按时完成整改的证券公司予以处理。协会也将继续广泛了解投资者诉求，积极发挥行业自律管理作用，引导证券公司牢固树立保护投资者合法权益的理念，回应投资者关切，进一步提升投资者权益保护水平。

记者获悉，《通知》发布后已有券商行动起来。比如平安证券第一时间成立专项工作小组，组织业务和技术部门进行评估，提交各客户端改造需求，持续完善“一键打新”功能规范工作。

中证协对“一键打新”提出三方面要求

《通知》对证券公司提出以下三方面要求：一是完善风险信息提示。要求证券公司向投资者充分揭示网上申购风险、增加风险提示频次、优化资金冻结告知程序、以书面形式订立开通“预约申购”协议。

二是优化APP选择功能设置。赋予投资者在申购数量、取消申购资金预冻结、取消预约申购指令等方面充分的选择权。

三是细化新股申购页面提示。健全新股基本面介绍，确保投资者切实、全面了解拟申购新股的相关情况。

从《通知》的要求看，中证协规范“一键打新”功能的主要基于两大出发点，一是全面注册制下加强对投资者的保护，二是不打破原有规则前提下的便利措施。中证协表示，在当前全面实行注册制的背景下，股票发行定价更为市场化，证券公司在提供新股申购服务时，加强风险提示、更加注重保障投资者的知情权和选择权尤为重要。

就在《通知》发布后，记者注意到，平安证券便快速响应。平安证券相关人士告诉记者，投资者保护无小事，在全面注册制的大背景下，股票发行定价更加透明化、市场化，加强新股申购过程中的风险提示变得尤为重要。

在他看来，在投资者自身还未充分意识到风险的情况下，中证协从保护最广泛投资者合法权益的角度出发，开展了调研工作并发布一键打新等功能规范，相关举措非常及时，一方面为证券公司的服务提出了更高要求，引导券商建立完整、规范的打新风险提示服务；另一方面，也表明了保障投资者合法权益的坚定信心，为投资者参与市场交易保驾护航，有效保护投资者的知情权和选择权，助力市场投资环境更加规范健康。

平安证券已行动起来

据了解，平安证券在为投资者提供打新服务时，一直高度重视风险提示，保障投资者在打新过程中的各类选择权和知情权。

首先，平安证券建立了完善的新股申购风险提示服务体系。在申购、中签、缴款、新股上市等全流程中对投资者进行弹窗、短信等多渠道的风险提示。对新股冻资进行开关设置，并在设置过程中充分告知用户使用场景、方法及可能的风险。预约申购功能则通过风险揭示书、服务协议等方式，书面告知用户功能使用的各类风险。

其次，优化了打新过程中的各类功能选择。建设了新股冻资+解冻的双向功能，既保障了投资者优先锁定中签的权益，又在资金已冻结的情况下，为投资者提供了放弃缴款的选项，充分保障了用户的选择权。在已设置预约打新的情况下，用户可通过作废、删除等方式取消预约申购。

此外，平安证券从广度和深度两方面细化了新股基本面介绍。从广度上，提供了新股基本资料、发行信息、估值水平、公司简介、资讯、研报等多方面内容。从深度上，建设了“新股宝典”特色内容，增加了新股申购要点、募集资金投向、行业横向比较、注册制解读等深度内容，为投资者的打新指点迷津。在新股申购之外，平安证券还建设了基于公告大事的风险提示（如股价异常波动、可转债强赎等）、适老化、全账户资产分析等多项服务。

“未来，平安证券将继续在相关《通知》的指引下，通过‘一键打新’功能的持续优化，进一步维护投资者合法权益，坚持以客户为中心，打造专业、有温度的投资者保护体系。”平安证券上述人士补充说道。

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